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建信基金管理有限責任公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易業(yè)務(wù)規則

 

第一章 總則

第 一條 為規范通過(guò)我公司網(wǎng)上交易系統進(jìn)行建信基金管理有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”)所管理開(kāi)放式基金的交易行為(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上交易”),根據《中華人民 共和國證券投資基金法》等相關(guān)的國家法律法規以及《建信基金管理有限責任公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“業(yè)務(wù)規則”),特訂立《建信基金管理有限責 任公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易業(yè)務(wù)規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本規則”)。網(wǎng)上交易所涉及的投資者、本公司及其他相關(guān)機構應遵守本規則。本規則中未提及或未明確規 定的相關(guān)事宜應參照業(yè)務(wù)規則。

第二條 本規則所指 “投資者” 是依照本公司所設立、管理的開(kāi)放式基金的《基金合同》,通過(guò)本公司或本公司指定且授權的網(wǎng)站(以下統稱(chēng) “網(wǎng)上交易系統”)進(jìn)行網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者(目前本公司僅對個(gè)人投資者開(kāi)通網(wǎng)上交易)。

第三條 本規則所稱(chēng)“網(wǎng)上交易”僅指投資者通過(guò)網(wǎng)上交易系統進(jìn)行的賬戶(hù)開(kāi)立、修改交易密碼、認購、申購、贖回、轉換、撤單、定期定額、修改分紅方式、查詢(xún)等業(yè)務(wù)。

第四條 本規則所指“指定銀行” 是指投資者授權的并可以提供符合本公司要求的資金結算途徑的銀行或金融機構。

第五條 凡進(jìn)行網(wǎng)上交易的投資者必須與本公司簽訂《建信基金管理有限責任公司網(wǎng)上遠程交易委托服務(wù)協(xié)議》,同意并遵守該協(xié)議的規定。

第二章 賬戶(hù)的開(kāi)立

第 六條 投資者從事網(wǎng)上交易需事先開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)和本公司直銷(xiāo)交易賬戶(hù)。投資者可通過(guò)本公司各銷(xiāo)售機構、網(wǎng)上交易系統或本公司認可的其他方式開(kāi)立基金賬戶(hù);同 時(shí)可通過(guò)本公司直銷(xiāo)中心、網(wǎng)上交易系統或本公司指定的其他方式開(kāi)立直銷(xiāo)交易賬戶(hù),開(kāi)戶(hù)時(shí)投資者需接受本公司認可的身份驗證方式。

第七條 投資者開(kāi)立賬戶(hù)時(shí),所提交的銀行轉賬卡(僅指借記卡)持卡人姓名以及卡號應與該銀行卡在開(kāi)卡行的預留信息一致。如果投資者提交的持卡人姓名和卡號與開(kāi)卡行的預留信息不同時(shí)匹配,則無(wú)法通過(guò)網(wǎng)上交易系統開(kāi)立賬戶(hù)。

第八條 投資者可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統頁(yè)面指引,進(jìn)入相關(guān)通道開(kāi)通網(wǎng)上交易。

新用戶(hù):通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統新開(kāi)戶(hù)的投資者開(kāi)通網(wǎng)上交易,其基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請于T(申請日)+1日(均指工作日,下同)確認,確認成功后,投資者將獲得基金賬號。

第九條 投資者直接從網(wǎng)上開(kāi)立基金賬戶(hù)需事先開(kāi)立銀行結算賬戶(hù),并將此賬戶(hù)作為投資者贖回款、分紅款及認申購無(wú)效退款的資金接收賬戶(hù)。通過(guò)銀行結算賬戶(hù)進(jìn)行網(wǎng)上基金認購、申購支付的單筆最大金額以該結算機構網(wǎng)上支付限額規定為準。

第三章 交易密碼

第十條 投資者通過(guò)網(wǎng)上交易系統開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)應設置交易密碼。已在本公司直銷(xiāo)中心開(kāi)立賬戶(hù)的投資者(即原直銷(xiāo)客戶(hù)),開(kāi)通網(wǎng)上交易時(shí)的交易密碼為原直銷(xiāo)中心的交易密碼。

第 十一條 網(wǎng)上交易需驗證交易密碼,只有正確輸入交易密碼的用戶(hù)方能進(jìn)入本公司的網(wǎng)上交易系統。用戶(hù)連續6次輸錯密碼,則其賬戶(hù)將被自動(dòng)鎖定,鎖定的賬戶(hù)將不能正常 登錄,投資者須本人持開(kāi)戶(hù)時(shí)的有效身份證件親臨本公司直銷(xiāo)中心辦理解除鎖定,或者將有效身份證件復印件、賬戶(hù)解鎖申請表傳真(010-66228801) 至本公司直銷(xiāo)中心解鎖。投資者發(fā)出傳真后應立即撥打電話(huà)(010-66228800)向我公司直銷(xiāo)中心確認傳真申請事宜。

第十二條 投資者的交易密碼可以通過(guò)網(wǎng)上交易系統進(jìn)行變更,也可親臨本公司的直銷(xiāo)中心進(jìn)行變更,密碼變更實(shí)時(shí)生效。

第十三條 投資者應妥善保管交易密碼和銀行賬戶(hù)密碼以防泄露。由于投資者自身的原因導致密碼泄露所引起的損失由投資者承擔。

第十四條 投資者因交易密碼丟失或遺忘等原因需重置密碼,須重新輸入開(kāi)戶(hù)時(shí)的驗證信息,驗證通過(guò)后進(jìn)行重置,各銀行卡的具體密碼重置辦法以相關(guān)提示為準。

第四章 認購、申購、贖回、轉換、轉托管、撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)申請

第十五條 投資者可通過(guò)網(wǎng)上交易系統提出基金的認購、申購、贖回和轉換等申請業(yè)務(wù)。投資者須按基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)規則以及本規則的規定進(jìn)行業(yè)務(wù)申請。轉換業(yè)務(wù)的相關(guān)規則及轉換費用以本公司公告為準。

第十六條 網(wǎng)上交易的投資者如需辦理轉托管或撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)業(yè)務(wù),需準備下列材料并傳真至我公司直銷(xiāo)中心:(1)填寫(xiě)正確的《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)申請表》;(2)有效身份證件復印件,并帶有投資者本人簽名;(3)個(gè)人投資者開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)。

第五章 交易撤銷(xiāo)

第十七條 T日除認購以外的有效申請允許在T日15:00前撤銷(xiāo)。投資者可根據提交申請時(shí)系統提供的申請單號撤銷(xiāo)該筆的有效交易申請。

第十八條 對于申購申請的撤單,本公司在確認后,將通知相關(guān)銀行將已劃付成功的申購資金劃回投資者指定賬戶(hù)。

第十九條 已確認的申請不能撤銷(xiāo)。

第六章 變更分紅方式

第二十條 投資者可以通過(guò)網(wǎng)上交易系統修改基金分紅方式。如果投資者沒(méi)有通過(guò)網(wǎng)上交易系統或其他方式設置基金的分紅方式,則按照各基金合同規定的默認的分紅方式進(jìn)行處理。

第七章 資金結算

第二十一條 投資者進(jìn)行網(wǎng)上交易,應采用本公司認可的資金結算途徑和結算方式。資金結算以指定銀行的資金轉賬確認明細單為準。如因銀行等外部系統原因造成投資者不能及時(shí)委托的情況,本公司不承擔責任。

第二十二條 投資者提交基金的認購、申購申請時(shí),須即時(shí)通過(guò)本公司確認的資金支付系統支付認購、申購資金。

第二十三條 投資者通過(guò)網(wǎng)上交易系統支付的資金,若支付確認晚于當日交易截止時(shí)間,則有效申請日期以資金到賬日為準。支付確認時(shí)間以本公司系統記錄時(shí)間為準。

第二十四條 投資者已劃付成功的資金,若申購申請被確認失敗,本公司于T+2日向投資者指定銀行賬戶(hù)劃出;若申購申請撤銷(xiāo)成功,本公司于T+1日向投資者指定銀行賬戶(hù)劃出;若認購結果確認失?。ɑ蚰技。?,本公司于總確認日次日退回資金。

第二十五條 投資者通過(guò)網(wǎng)上交易系統贖回基金份額,贖回資金按照各基金合同規定的劃款日期從基金托管賬戶(hù)劃出。

第二十六條 基金分紅時(shí),選擇現金紅利方式的投資者的紅利款于紅利發(fā)放日自基金托管賬戶(hù)劃出。

第八章 申請的受理和確認

第二十七條 本公司網(wǎng)上交易系統將對投資者提交的申請及時(shí)反饋,顯示成功的反饋表明本公司已受理投資者的申請。

第二十八條 認購確認結果以基金合同生效后注冊登記機構確認的結果為準,其它交易的確認結果以T+1日注冊登記機構確認的結果為準。

第九章 查詢(xún)

第二十九條 投資者可通過(guò)網(wǎng)上交易系統查詢(xún)本人通過(guò)網(wǎng)上交易系統開(kāi)立的賬戶(hù)資料、賬戶(hù)內登記的基金份額持有情況、交易申請的提交和確認結果、基金行情、賬戶(hù)分紅歷史等信息。投資者可于T+1日開(kāi)始查詢(xún)T日申請的確認結果(基金認購業(yè)務(wù)除外)。

第十章 交易時(shí)間

第三十條 網(wǎng)上交易系統支持投資者7*24小時(shí)申請委托,但有效申請日期按以下方式確認:

T-1日17:00(不含)至T日17:00間的認購申請為T(mén)日的有效申請;若基金處于認購期時(shí),T-1日17:00(不含)至T日17:00間的開(kāi)戶(hù)申請為T(mén)日有效;

T-1日15:00(不含)至T日15:00間的除認購以外的申請為T(mén)日的有效申請。

投資者委托申請的時(shí)間以本公司系統自動(dòng)記載時(shí)間為準,認/申購交易申請時(shí)間均以本公司系統記錄的資金到賬時(shí)間為準。

第三十一條 如因不可抗力及非本公司人為因素而導致網(wǎng)上交易時(shí)間的變更,因此造成投資者不能及時(shí)委托的情況,本公司不承擔責任,投資者可以選擇其他本公司認可的交易方式進(jìn)行委托交易。

第十一章 交易費用

第三十二條 投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時(shí),執行本公司網(wǎng)上交易費率標準。

第三十三條 投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時(shí),認購、申購基金時(shí)發(fā)生的銀行轉賬手續費由投資者自行承擔;贖回、分紅和退款時(shí)發(fā)生的轉賬手續費暫由本公司承擔,但公司保留未來(lái)向投資者收取轉賬手續費的權利。

第十二章 投資者基金賬戶(hù)信息變更

第三十四條 投資者通過(guò)網(wǎng)上系統可辦理通信地址、郵政編碼、電話(huà)、傳真、手機、電子郵件地址等賬戶(hù)信息的變更。投資者進(jìn)行的上述變更,以本公司最終確認結果為準。

第 三十五條 網(wǎng)上交易的投資者如需變更銀行卡,需要準備下列材料并以郵寄的方式寄送到本公司: (1)有效身份證件復印件,并帶有投資者本人簽名; (2)新銀行卡的復印件,并帶有投資者本人簽名; (3)新銀行卡證明,即銀行卡開(kāi)戶(hù)受理回單或其他相關(guān)銀行證明; (4)填寫(xiě)正確的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請表》;(5)個(gè)人投資者開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)。

第十三章 風(fēng)險提示

第三十六條 為確保網(wǎng)絡(luò )傳輸安全,保障投資者利益,本公司對網(wǎng)絡(luò )數據傳輸采用加密處理,但本公司不保證網(wǎng)上信息傳輸絕對安全、毫無(wú)錯誤或指定網(wǎng)址不被惡意攻擊或不存在因計算機病毒所導致的故障等。本公司對此不承擔責任,投資者須自行承擔因上述原因可能導致的風(fēng)險及損失。

第三十七條 本公司有權保留投資者網(wǎng)上交易的電子數據以作為投資者交易的證明。

第三十八條 任何通過(guò)密碼驗證后提交的申請都將視為投資者自身行為或投資者的合法授權行為,該行為所引起的法律后果由該投資者承擔。

第十四章 附則

第三十九條 本規則構成《建信基金管理有限責任公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規則》的補充條款,與該業(yè)務(wù)規則具有同等效力。未盡事宜,參照相關(guān)基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同或業(yè)務(wù)規則。

第四十條 本規則從頒布之日起生效。本規則的任何修改應自該修改發(fā)布之時(shí)生效。

第四十一條 本公司保留本規則的解釋權,并有權根據實(shí)際情況對本規則做出合理的修改。

建信基金管理有限責任公司

二零零九年八月

建信基金管理有限責任公司網(wǎng)上交易基金定期投資業(yè)務(wù)規則
 

第一章 總則

第 一條 建信基金管理有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"我公司")為規范通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)方式進(jìn)行的定期投資(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"定投")行為,特訂立《建信基金管理有限責任公 司網(wǎng)上交易基金定期投資業(yè)務(wù)規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本規則")。在網(wǎng)上交易過(guò)程中涉及的投資者、指定銀行、本公司及其他有關(guān)機構皆應遵守本規則。

第二條 本規則依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及其他相關(guān)法律、法規,以及《建信基金管理有限責任公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易業(yè)務(wù)規則》的規章要求制定。

第三條 本規則中未提及或未明確規定的相關(guān)事宜應參照本公司相關(guān)公告。

第二章 釋義

第四條 定投業(yè)務(wù)包含以下四類(lèi)業(yè)務(wù):

(1)定期定額申購業(yè)務(wù):投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)提交申請,約定扣款周期、扣款日、扣款金額、投資基金名稱(chēng),委托本公司完成扣款及基金申購申請的一種基金投資方式;

(2)定期不定額申購業(yè)務(wù):投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)提交申請,約定扣款周期、扣款日、投資基金名稱(chēng),用指定的計算方法計算出投資金額、委托本公司完成扣款及基金申購申請的一種基金投資方式。包括標準智能定投和個(gè)性智能定投。申購金額按照下面公式確定:

申購金額=定期買(mǎi)入金額+定期買(mǎi)入金額*級差*投資倍數

投資倍數說(shuō)明:

(指數-均線(xiàn))/指數,結果介于-100到-0.0001(不含)之間,即指數明顯小于均線(xiàn),投資倍數為1;

(指數-均線(xiàn))/指數,結果介于-0.0001到0.0001(不含)之間,即指數和均線(xiàn)接近,投資倍數為0;

(指數-均線(xiàn))/指數,結果介于0.0001到100(不含)之間,即指數明顯大于均線(xiàn),投資倍數為-1。

(3)定期定額轉換業(yè)務(wù):投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)提交申請,約定轉出基金、轉入基金、轉出份額、轉出周期、轉出日,委托本公司完成轉換申請的一種基金投資方式;

(4)定期定額贖回業(yè)務(wù):投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)提交申請,約定贖回基金、贖回份額、贖回周期、贖回日,委托本公司完成贖回申請的一種基金投資方式。

第三章 開(kāi)通定投業(yè)務(wù)

第五條 凡進(jìn)行網(wǎng)上交易定投業(yè)務(wù)的投資者必須與公司簽訂《建信基金管理有限責任公司網(wǎng)上交易定期投資業(yè)務(wù)協(xié)議》,同意并遵守該協(xié)議的規定。根據不同扣款銀行的要求,投資者可能需要與指定扣款銀行簽訂網(wǎng)上交易定期投資協(xié)議;

第六條 投資者網(wǎng)上交易開(kāi)戶(hù)當日可以開(kāi)通定投業(yè)務(wù),定投協(xié)議T+1個(gè)工作日生效。如投資者開(kāi)戶(hù)確認失敗,則開(kāi)戶(hù)時(shí)設置的定投協(xié)議也同時(shí)終止。

第七條 定投每月約定扣款日、轉換日、贖回日可以為每月的1日至28日,每周扣款日、轉換日、贖回日可以為周一至周五,約定扣款日、轉換日、贖回日遇非交易日則順延至下一交易日;

第 八條 定期定額申購、定期不定額申購業(yè)務(wù)投資者須于扣款日的前一天將足額款項存入其約定扣款賬戶(hù)中,如因投資者賬戶(hù)內資金余額不足等原因,導致定投申購系統扣款 不成功,此次定投申購將按失敗處理;定期定額轉換、定期定額贖回業(yè)務(wù)投資者須于轉換日、贖回日的前一天確保指定渠道有足夠的可用指定基金份額,如因投資者 賬戶(hù)內份額不足等原因,導致業(yè)務(wù)不成功,此次定投將按失敗處理;

第九條 基金定投交易確認以基金注冊登記機構確認為準。

第四章 定投業(yè)務(wù)變更、暫停、啟用

第十條 投資者可以變更定投協(xié)議內容,各項修改限制等同于開(kāi)立定投時(shí)的限制,修改后的定投協(xié)議T+1個(gè)工作日生效;

第十一條 投資者可以暫停定投協(xié)議內容,暫停后該協(xié)議將暫時(shí)停止,如需繼續,可以使用啟用功能。 扣款日、轉換日、贖回日當日不能暫停定投協(xié)議。

第五章 定投業(yè)務(wù)終止

第十二條 除實(shí)際扣款日、轉換日、贖回日當日外,投資者可任意時(shí)間選擇終止定投協(xié)議;

第十三條 投資者可以設定定投業(yè)務(wù)終止條件。定期定額申購、定期不定額申購可以選擇終止日期、累計扣款金額、扣款期數;定期定額轉換可以選擇終止日期、累計轉換份額、轉換期數;定期定額贖回可以選擇終止日期;

第 十四條 當投資者賬戶(hù)余額不足、份額不足、賬戶(hù)狀態(tài)不正?;蚓W(wǎng)絡(luò )故障、系統故障等不可抗力導致計劃實(shí)際投資日無(wú)法定投成功的情況下,該筆定投交易申請將不予順延執 行,本次定投申請失效。本期定投失敗不影響下期定投協(xié)議的執行,但連續3個(gè)周期執行失敗,系統將自動(dòng)終止該定投協(xié)議。

第六章 定投業(yè)務(wù)的查詢(xún)

第十五條 投資者在設置網(wǎng)上直銷(xiāo)定投協(xié)議成功后,可以在我公司網(wǎng)上直銷(xiāo)系統中查詢(xún)。

第七章 交易限制和適用費率

第 十六條 投資者通過(guò)公司網(wǎng)上交易定期定額申購的基金、申購金額限制及交易級差以相關(guān)公告為準,定期不定額申購的基金、申購金額限制及交易級差與定期定額申購一致, 如因級差變化導致申購金額低于基金定投申購限額,該申請也將失??;定期轉換交易限制與各基金轉換限制一致;定期贖回交易限制與各基金贖回限制一致;

第十七條 定期定額申購、定期不定額申購費率與指定的定投扣款銀行卡所屬的資金支付渠道執行的直銷(xiāo)網(wǎng)上交易手續費率政策一致,定期定額轉換、定期定額贖回與各支付渠道轉換、贖回費率一致。費率如有變化,以公司最新公告為準。

第八章 附則

第十八條 本規則自發(fā)布之日起生效。我公司保留本規則的解釋權,并有權根據實(shí)際情況對本規則做出修改。

建信基金管理有限責任公司

二零一二年十月

建信基金管理有限責任公司網(wǎng)上直銷(xiāo)基金銷(xiāo)售適用性業(yè)務(wù)規則

根據中國證監會(huì )發(fā)布的《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導意見(jiàn)》,建信基金管理有限責任公司基金網(wǎng)上直銷(xiāo)系統將要求網(wǎng)上直銷(xiāo)投資人填寫(xiě)《風(fēng)險承受能力調查問(wèn)卷》,將投資人風(fēng)險承受能力分為以下五個(gè)類(lèi)型:(一)安全型;(二)保守型;(三)穩健型;(四)積極型;(五)進(jìn)取型。

同 時(shí),根據基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例;基金的歷史規模和持倉比例;基金的過(guò)往業(yè)績(jì)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度;基金成立以來(lái)有無(wú)違 規行為發(fā)生,對基金產(chǎn)品風(fēng)險分為以下五個(gè)等級:(一)低風(fēng)險等級;(二)中低風(fēng)險等級;(三)中等風(fēng)險等級;(四)中高風(fēng)險等級;(五)高風(fēng)險等級。公司 每年度就旗下基金的風(fēng)險等級進(jìn)行定期評估,并將更新后的評估結果公布于公司網(wǎng)站以方便投資人查詢(xún)。

基金產(chǎn)品風(fēng)險等級與投資人風(fēng)險承受能力類(lèi)型的匹配關(guān)系如下:

  低風(fēng)險等級 中低風(fēng)險等級 中等風(fēng)險等級 中高風(fēng)險等級 高風(fēng)險等級
安全型 × × × ×
保守型 × × ×
穩健型 × ×
積極型 ×
進(jìn)取型

 

網(wǎng)上交易系統具體操作流程如下:

i.在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶(hù)的同時(shí)要求基金投資人在線(xiàn)填寫(xiě)《風(fēng)險承受能力調查問(wèn)卷》對其風(fēng)險承受能力進(jìn)行調查和評價(jià);

ii.對已開(kāi)戶(hù)的基金投資人,在首次登錄網(wǎng)上直銷(xiāo)系統后要求基金投資人在線(xiàn)填寫(xiě)《風(fēng)險承受能力調查問(wèn)卷》,進(jìn)行追溯調查、評價(jià)該基金投資人的風(fēng)險承受能力。

iii. 已完成自身風(fēng)險承受能力初次評估的客戶(hù)登錄網(wǎng)上直銷(xiāo)系統后,系統將自動(dòng)顯示其目前的風(fēng)險承受能力級別??蛻?hù)提交交易申請后,系統將自動(dòng)就其風(fēng)險承受能力與 所購買(mǎi)基金產(chǎn)品的當前風(fēng)險等級進(jìn)行匹配,并在發(fā)現不匹配情形時(shí)要求客戶(hù)進(jìn)行重新確認。僅在獲得客戶(hù)重新確認繼續提交申請時(shí),該交易申請方為有效,否則視為 客戶(hù)放棄該交易申請。

iv.投資人可重新填寫(xiě)、提交《風(fēng)險承受能力調查問(wèn)卷》以調整個(gè)人的風(fēng)險承受能力等級評價(jià)。

v.投資者首次填寫(xiě)《風(fēng)險承受能力調查問(wèn)卷》后,每隔365天需要根據系統提示重新填寫(xiě)問(wèn)卷以便于我們及時(shí)調整對投資人的風(fēng)險承受能力評價(jià)。

建信基金管理有限責任公司

二零零九年八月

建信基金管理有限責任公司基金網(wǎng)上下單匯款交易業(yè)務(wù)規則

第一章 總則

第 一條:為規范投資者通過(guò)建信基金管理有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本公司")網(wǎng)上交易系統進(jìn)行網(wǎng)上下單匯款交易的行為(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"匯款交易"),根據《建信基 金管理有限責任公司證券投資基金注冊登記業(yè)務(wù)規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"注冊登記業(yè)務(wù)規則")以及《建信基金管理有限責任公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易業(yè)務(wù)規則》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)"網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規則"),特訂立《建信基金管理有限責任公司基金網(wǎng)上下單匯款交易業(yè)務(wù)規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本規則")。辦理本公司匯款交易業(yè)務(wù)的 投資者應遵守本規則。本規則中未提及或未明確規定的相關(guān)事宜參照注冊登記業(yè)務(wù)規則和網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規則。

第二條:本規則所指匯款交易是指投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統提交基金認/申購申請后,主動(dòng)將認/申購資金通過(guò)預留在本公司的銀行卡轉賬匯款(現金匯款等其他匯款方式無(wú)效)至本公司指定收款賬戶(hù)的交易行為。

第二章 匯款交易的開(kāi)通、認購和申購

第三條:凡辦理本公司匯款交易的投資者須在網(wǎng)上交易系統中開(kāi)通匯款交易功能。新開(kāi)戶(hù)的投資者默認開(kāi)通匯款交易功能,已開(kāi)戶(hù)的用戶(hù)可以登陸網(wǎng)上交易系統開(kāi)通相應支付渠道的匯款交易功能。

第四條:投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統辦理基金認/申購申請時(shí),如選擇匯款交易的資金方式,需自行將足額認/申購資金轉賬匯款至本公司指定收款賬戶(hù)。認/申購申請的有效性以足額資金匯至本公司指定收款賬戶(hù)的時(shí)間為準,資金到賬截止時(shí)間前到賬的申請視為當日有效申請。

第五條:資金到賬時(shí)間以本公司系統記錄的指定收款賬戶(hù)足額資金到賬時(shí)間為準,認購申請匯款交易資金到賬截止時(shí)間為認購期開(kāi)放日當日17:00,申購申請匯款交易資金到賬截止時(shí)間為工作日當日15:00。

第 六條:認購期間開(kāi)放日當日17:00前資金未足額到賬的認購申請將默認順延至下一個(gè)開(kāi)放日,即如果下一開(kāi)放日17:00前資金足額到賬,則該筆認購申請仍 然有效,如果下一開(kāi)放日17:00前資金仍未足額到賬則該筆認購申請無(wú)效?;鹫J購期最后一個(gè)開(kāi)放日發(fā)起的認購申請不進(jìn)行順延。

第七條:投資者通過(guò)匯款交易的資金方式提交申購申請時(shí)可以選擇匯款交易資金到賬截止時(shí)間前資金未足額到賬的處理方式,包括:"順延到下一個(gè)工作日"或者"放棄交易"。

第 八條:"順延到下一個(gè)工作日"是指如果開(kāi)放日當日該筆申購申請的資金未能在15:00前足額到賬,則該筆順延到下一個(gè)工作日,如果下一工作日15:00前 資金足額到賬,則該筆申購申請視為下一開(kāi)放日的有效申請,并且按照下一開(kāi)放日基金份額凈值計算申購份額;如果下一工作日15:00前資金仍未足額到賬,則 該筆申購申請視為無(wú)效?;饡和I曩徢白詈笠粋€(gè)開(kāi)放日發(fā)起的申購申請不進(jìn)行順延。"放棄交易"是指如果開(kāi)放日當日該筆申購申請的資金未能在15:00前足 額到賬,則該筆交易視為無(wú)效。

第九條:本公司匯款交易指定收款賬戶(hù)信息如下:
賬戶(hù)名稱(chēng):建信基金管理有限責任公司
開(kāi)戶(hù)銀行:中國建設銀行北京德勝支行
銀行賬號:11001016600059222888
大額支付協(xié)議號:102100008075

第三章 網(wǎng)上下單匯款交易申請的受理、確認、撤單

第十條:投資者通過(guò)匯款交易方式進(jìn)行認/申購時(shí),網(wǎng)上交易系統將對投資者提交的申請進(jìn)行及時(shí)反饋,顯示成功的反饋僅表明本公司已受理投資者的申請,投資者應及時(shí)通過(guò)轉賬匯款的方式將足額資金匯至本公司指定收款賬戶(hù)。認/申購申請的有效性以足額的資金到賬時(shí)間為準。

第十一條:認購確認結果以基金合同生效后注冊登記機構確認的結果為準,其它交易的確認結果以具體基金在基金合同或招募說(shuō)明書(shū)中約定的確認時(shí)間為準。

第十二條:匯款交易的投資者可根據提交申購申請時(shí)系統提供的申請單號撤銷(xiāo)申請。T日提交的申購申請允許在T日15:00前撤銷(xiāo),認購申請不能撤銷(xiāo)。

第十三條:因申購資金未及時(shí)足額到賬而順延至下一開(kāi)放日的申購申請,在下一開(kāi)放日不能進(jìn)行交易撤銷(xiāo)。

第十四條:已確認的交易申請不能撤銷(xiāo)。

第十五條:本規則未涉及的基金贖回、轉換、修改分紅方式等業(yè)務(wù)按照《網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規則》辦理。

第四章 網(wǎng)上下單匯款交易的資金結算與清退

第十六條:投資者通過(guò)匯款交易方式進(jìn)行基金認/申購后,應及時(shí)將足額資金轉賬匯款至本公司指定收款賬戶(hù)。如因銀行等非可歸責于本公司的原因造成投資者認/申購的資金不能在匯款截止時(shí)間前匯至本公司指定收款賬戶(hù),本公司不承擔責任。

第十七條:投資者同一開(kāi)放日內提交多筆資金方式為匯款交易的認/申購申請時(shí),按照"申購優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先"的規則對可用資金進(jìn)行處理。即在交易賬戶(hù)有效資金不足的情況下,同一交易賬戶(hù)同一開(kāi)放日的申購申請優(yōu)先于認購申請進(jìn)行處理;同種業(yè)務(wù)類(lèi)型的申請根據時(shí)間優(yōu)先的規則處理。

第十八條:因認/申購確認失敗,本公司將于確認日的下一工作日將退回資金本金從本公司指定賬戶(hù)劃出。未使用的認/申購資金本金余額,本公司將從投資者匯款交易賬戶(hù)最近一筆資金存入日起(不含)保留五個(gè)工作日,第六個(gè)工作日從本公司指定賬戶(hù)劃出。

第五章 網(wǎng)上下單匯款交易費用

第十九條:投資者采用匯款交易方式進(jìn)行基金交易時(shí),執行本公司公告的匯款交易費率標準。

第二十條:投資者采用匯款交易方式進(jìn)行基金交易時(shí),認購、申購基金時(shí)發(fā)生的銀行轉賬手續費由投資者自行承擔;贖回、分紅和退款時(shí)發(fā)生的轉賬手續費由本公司承擔。

第六章 風(fēng)險提示

第二十一條:為確保網(wǎng)絡(luò )傳輸安全,保障投資者利益,本公司對網(wǎng)絡(luò )數據傳輸采用加密處理,但本公司不保證網(wǎng)上信息傳輸絕對安全、毫無(wú)錯誤、指定網(wǎng)址不被惡意攻擊或不存在因計算機病毒所導致的故障等。本公司對此不承擔責任,投資者須自行承擔因上述原因可能導致的風(fēng)險及損失。

第二十二條:本公司有權保留投資者網(wǎng)上交易的電子數據以作為投資者交易的證明。

第二十三條:任何通過(guò)密碼驗證后提交的申請都將視為投資者自身行為或投資者的合法授權行為,該行為所引起的法律后果由該投資者承擔。

第二十四條:由于提供資金結算途徑的銀行或金融機構的系統或者人為原因,導致資金到賬遲滯等問(wèn)題,基金公司將協(xié)調盡快解決,但是不承擔賠償責任。
投資者通過(guò)銀行進(jìn)行轉賬匯款時(shí),匯款資金可能為非實(shí)時(shí)到賬,尤其是跨行及異地轉賬時(shí)資金到賬時(shí)間可能會(huì )延遲從而致使交易申請時(shí)間延遲,敬請投資者及時(shí)或提前匯款并關(guān)注資金匯至本公司指定收款賬戶(hù)的時(shí)間。

第七章 附則

第二十五條:本規則構成《建信基金管理有限責任公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易業(yè)務(wù)規則》的補充條款,與該業(yè)務(wù)規則具有同等效力。未盡事宜,參照相關(guān)基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同或《建信基金管理有限責任公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易業(yè)務(wù)規則》。

第二十六條:本規則自發(fā)布之日起生效。本規則的任何修改應自該修改發(fā)布之時(shí)生效。

第二十七條:本公司保留本規則的解釋權,并有權根據實(shí)際情況對本規則做出合理的修改。

建信基金管理有限責任公司

二零一二年十月

 

建信基金管理有限責任公司網(wǎng)上交易智能交易業(yè)務(wù)規則

第一章 總則

第一條 建信基金管理有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"我公司")為規范通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)方式進(jìn)行智能交易,特訂立《建信基金管理有限責任公司網(wǎng)上交易智能交易業(yè)務(wù)規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本規則")。在網(wǎng)上交易過(guò)程中涉及的投資者、指定銀行、本公司及其他有關(guān)機構皆應遵守本規則;

第二條 本規則依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及其他相關(guān)法律、法規,以及《建信基金管理有限責任公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易業(yè)務(wù)規則》的規章要求制定;

第三條 本規則中未提及或未明確規定的相關(guān)事宜應參照本公司相關(guān)公告。

第二章 釋義

第四條 本規則所指"智能交易"是指投資者通過(guò)直銷(xiāo)網(wǎng)上交易系統預先設定交易觸發(fā)條件,當條件滿(mǎn)足后交易委托自動(dòng)生效的一種交易方式。本公司支持預約申購、預約轉換、預約贖回業(yè)務(wù)。

第三章 智能交易的開(kāi)通和終止

第五條 投資者可設置的觸發(fā)條件包括:指定日期條件和指數條件;

第六條 指定日期條件是指以投資者設置交易發(fā)起的日期為觸發(fā)條件,系統在指定交易日按照投資者的約定自動(dòng)發(fā)起交易申請;

第七條 投資者提交指定日期為觸發(fā)條件的智能交易申請時(shí),指定的日期只能為提交智能交易申請的下一工作日(T+1日)及以后;

第八條 以指定日期為觸發(fā)條件的智能交易,如果該指定日期為節假日,該筆交易將順延至下一工作日發(fā)起;如果該指定日期約定基金的基金狀態(tài)為暫停交易等無(wú)法進(jìn)行交易時(shí),該筆智能交易失效,不予順延;

第 九條 指數條件是指以投資者設置的證券指數為觸發(fā)條件(大于等于、小于等于、等于、大于、小于),在T-1日證券指數收盤(pán)點(diǎn)位滿(mǎn)足投資者設定的指數條件,且基金 狀態(tài)滿(mǎn)足交易要求時(shí),系統按照投資者的約定在T日自動(dòng)發(fā)起交易申請??蛇x擇的證券指數包括:上證綜指、深證成指、滬深300等;

第十條 投資者可設定智能交易業(yè)務(wù)的有效期(觸發(fā)條件為指定日期的除外),在設定的期間內,若預定條件滿(mǎn)足,交易委托自動(dòng)生效;時(shí)間超出有效期后,該筆智能交易委托自動(dòng)失效;

第十一條 當投資者銀行賬戶(hù)余額不足、賬戶(hù)狀態(tài)不正常、網(wǎng)絡(luò )故障、系統故障及不可抗力導致智能交易發(fā)起的交易申請無(wú)法成功時(shí),該筆智能交易失效,且不進(jìn)行順延;

第十二條 投資者通過(guò)本公司辦理交易賬戶(hù)注銷(xiāo)、基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)等業(yè)務(wù)申請時(shí),需要事先進(jìn)行智能交易撤單;

第十三條 智能交易業(yè)務(wù)中所涉及的申購、贖回、轉換的基金單位凈值以實(shí)際交易申請日的基金單位凈值為準;

第十四條 智能交易觸發(fā)條件未滿(mǎn)足前可隨時(shí)撤銷(xiāo)該申請,達到觸發(fā)條件后系統自動(dòng)發(fā)起的交易不能撤銷(xiāo)。

第四章 智能交易的查詢(xún)

第十五條 投資者提交智能交易申請后,可通過(guò)直銷(xiāo)網(wǎng)上交易系統查詢(xún)已設定的智能交易明細;

第十六條 投資者設定的約定條件滿(mǎn)足后觸發(fā)的交易申請,可通過(guò)網(wǎng)上交易系統查詢(xún)。

第五章 交易限制和適用費率

第十七條 預約申購費率和各支付渠道的申購費率一致,交易限制與各基金申購交易限制一致;預約轉換費率和各支付渠道的轉換費率一致,交易限制和各基金轉換限制一致;預約贖回費率和各支付渠道的贖回費率一致,交易限制和各基金贖回限制一致;

第十八條 預約贖回:目前僅限對贖回日期有特殊限制的理財產(chǎn)品,不適用于其他基金。

第六章 附則

第十九條 本規則從發(fā)布之日起生效。我公司保留本規則的解釋權,并有權根據實(shí)際情況對本規則做出修改。

 

 

建信基金管理有限責任公司

二零一二年十月

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